一证券公司罚！

6月初24日，深圳证监局公告称，对平安证券控股权有限公司回避暂时荐举机构资格合规举措的要求。

据悉，平安证券在荐举乐视网信息技术（沈阳）控股权有限公司首次日出版股票股票并在创业板港交所的会计师过程中所，尽职调查未勤勉忠心、内控功能继续执行不到位，出具的日出版荐举书中所日出版人财务数据与确实情况有违，违反了《证券日出版港交所荐举业务管理适时》（上市公司令第58号）第四条第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。

根据《证券日出版港交所荐举业务管理适时》第六十七条的规定，深圳证监局要求对该司回避暂时荐举机构资格3个月初的合规举措，暂时期间自2022年6月初23日至9月初22日。

深圳证监局称，该司应对上述有关解决办法深入叫停，贯彻提升投资金融业务质量，并在暂时期间届满前提交书面叫停研究报告。如果对本合规举措不服，可以在收到本要求书前所60日外向中所国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本要求书前所6个月初外向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述合规举措不停止继续执行。

财务作弊一直是合规机构关注的聚光灯。新《证券法》实施以来，合规部门对港交所公司不当强制继续执行的惩处着力不断大大提高，对港交所公司财务作弊等恶劣行径实行零容忍强硬态度，对荐举机构等中所介机构也进一步促进了合规。

在此背景下，港交所公司具体责任人的不当运输成本极大大大提高。早先，在康美药业惊天财务作弊案件中所，合规部门对港交所公司6名主要责任人回避10年至终身证券市场禁入举措。

与此同时，中所介机构及其各行各业归位忠心，贯彻发挥好资本市场“看门人”职责的这一理念也不断赢取加强。

南方都市报（nddaily）、N视频报道

南都女记者 王玉祥

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