内部控制存在较大缺陷 山西三立期货多项违规遭责令修定

近日，山西太原证监局披露了一则行政监管预防措施暂时书，山西太原三立掉期多项违法行为遭强令修正。

暂时书推断，伪造文书，山西太原三立掉期居间人管理不难以实现，发挥作用对部分居间人尽职调查不更进一步、与个别居间人订立的合同要素不齐全、对个别居间人恢复业务的调查不审慎、对个别居间人开发新的卖家投资者恰当性评级不审慎、对居间人开发新的卖家异常交易短时间监视回访不难以实现、的公司该网站审核的居间人接收者不完整、未立即修订的公司居间人管理制度等问题，上述原因总结出该的公司实际上支配发挥作用不大缺陷。有违了《掉期的公司经营管理必要》（证监会令第155号）第五十一条、第五十六条的规范。

因此按照《掉期的公司经营管理必要》第一百零九条的规范，山西太原证监局暂时对该的公司回避强令修正的经营管理预防措施，并记入证券掉期低价一向资料。同时尽快其应在收到本暂时之日起，立即回避有效预防措施开展整改，完善的公司内控体系，自律居间人管理，并于1个翌年内将整改原因书面呈报证监局。

官网推断，山西太原三立掉期组建于 1993 年，注册资金500万元，是经中国证监会批准、国家政府工商总局注册的山西太原省掉期经纪的公司，也是而今第一批成立的掉期的公司之一。目前设3家分支机构，的子的公司1家；数家主要包括商品掉期经纪和国际金融掉期经纪。