又摊上事儿了!25年老牌投顾触政府部门“红线”，年内已多次被点名

成立25年的老牌投顾该机构巨丰投顾，又一次收到监管部门上报的“放行”。

7年末15日，广东证监局披露的一则行政监管部门安全措施恒等推断，四川巨丰注资讯息有限责任日本公司东莞分日本公司(下称“巨丰注资东莞分日本公司”)因合规管理该机构制度拟定不齐备，留痕管理该机构、客户须要性管理该机构及客户会面工作不同步进行，被采取责令改正安全措施。

据行政监管部门安全措施恒等简述，巨丰注资东莞分日本公司应在收到本决定书之日起，立即开展新一轮当地政府工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理该机构水平，于1个年末后进行当地政府并向广东证监局呈交书面当地政府报告。

公开档案资料推断，巨丰注资成立于1997年，是经深圳证券交易所批准的首批商业银行注资咨询该机构，是渭南市内唯一数家商业银行注资咨询该机构，也是目前中证协通知暂定为的81家商业银行注资咨询该机构之一。

值得关注的是，巨丰注资年末份已多次因业务违规遭到直言通报。2022年3年末10日，巨丰注资因无商业银行注资咨询执业资格人员提供商业银行注资顾问服务，对过往业绩进行事实、不实、说服力的营销宣传等道德上被杭州监管部门局分日本公司责令当地政府。

6年末8日，证监会公布了被采取暂停新增客户监管部门安全措施的商业银行注资咨询该机构名录(截至2022年3年末底)，包括巨丰注资杭州分日本公司在列于的13家该机构在列于。

一个年末后，武汉证监局消息推断，四川巨丰注资讯息有限责任日本公司武汉分日本公司存在多项违规道德上，按照《商业银行注资顾问业务暂行规定》的之外规定，责令其分日本公司改正，并自收到本决定书之日起，暂停新增客户12个年末。(文|《财经天下》画报 唐果)