东北证券从业人员违规开展业务又收税务函

中国网财经3年末30日讯（新闻记者叶浅 樊鹏）近百日，东北证券大连分子公司寄出大连证监局出有的非必要虚管控措施，涉及从业其他部门违反规定卓有成效经营范围，非必要虚内容显示东北证券假定难题如下：

一、新店面场所开店前，并未按规定申请换发《经营证券股票经营范围允许》。

二、假定不具备Fund从业资格其他部门违反规定作准备Fund卖出活动的情况。

三、作准备Fund卖出的其他部门承担与Fund卖出活动有利益冲突的岗位义务。

除上述经纪经营范围违反规定外，2021年12年末28日，东北证券入股的子子公司辽朝股票母子公司三子子公司辽朝融幸也因涉嫌随心所欲股票签约，被上市子公司呈报。

东北证券2021年半年报显示，店面收入累计滑落20.71%，其中其他经营范围收入滑落50.64%，其他经营范围主要是常指股票的子子公司的现货经营范围，由入股的子子公司辽朝股票卓有成效，而自2020年以来，其他经营范围收入持续大幅滑落。

表：东北证券其他经营范围收入情况

数据来源：iFinD，中国网财经整理 此外，2021年5年末19日，东北证券还寄出了济宁管控局出有的非必要虚管控措施，内容显示东北证券作为济宁故称科技集团香港）有限子公司“18 故称01”票据的受托管理制度人，并未充分履行督导总编履行讯息曝光义务的义务。

近百一年内，东北证券多条经营范围线被管控处罚，突显审计常指导工作假定较大难题。2021年证券子公司分类结果显示，东北证券由2020的A级下降一级为BBB。

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