重磅！证监会最新修订！明确要求收集内核过渡期底稿

责的重要依据。

第四条 本提示的订明，仅有是对力荐政府部门受雇证券交易日出版港交所力荐金融业务时编管理制度指导文稿的一般敦促。无论本提示应该有准则上，凡对力荐政府部门及其力荐于其承担力荐职权有实质性不良影响的数据库档案资料及一个系统，仅应将当作为指导文稿不予遗留。

第五条 本提示主要针对首次公开日出版投资人并港交所跨国公司的力荐指导大体上上规章。力荐政府部门应将当在参看本提示的新，根据日出版人的板块、跨国公司、金融业务、借贷种类完全相同，在不不良影响力荐金融业务质量的必需下修改、不足之处、完善指导文稿。

第六条 指导文稿一般应将当之外所列主旨：

（一）力荐政府部门根据有关订明对工程建设顺利进行立项、驱动程序以及其他特别内部操控指导所过渡到的数据库档案资料；

（二）力荐政府部门在定期检查报告现已实生活中都赚取和过渡到的数据库档案资料；

（三）力荐政府部门对日出版人特别医护人员顺利进行辅导所过渡到的数据库档案资料；

（四）力荐政府部门在相互合作日出版人和证券交易维修服务政府部门时，以定期决议、专题决议以及实质性关系人临时决议的表现已形式，为日出版人深入研究和消除证券交易日出版港交所现已实生活中都的消除办法过渡到的决议档案资料、决议纪要；

（五）力荐政府部门、为证券交易日出版港交所管理制度作就其有关数据库的律师事务所、会计师事务所、资产评估政府部门等证券交易维修服务政府部门及特别签字医护人员，对日出版人与日出版港交所特别的关系人就其的协议书及专项建议等；

（六）力荐政府部门根据仅有仅有情况下，对日出版人及其母公司、日出版人的大股东股东或仅有仅有操控人及其母公司等的董事、副会长、管理人员管理医护人员以及其他医护人员顺利进行采访的采访记录；

（七）力荐政府部门根据仅有仅有情况下，对日出版人的消费者、供应将商、开户银行，市场监督、税务、土地、环保、缉私等部门、跨国公司主管部门或跨国公司协会以及其他特别政府部门或部门的特别医护人员等顺利进行采访的采访记录；

（八）日出版登记数据库、一个系统建议的回复、根据审核问询顺利进行核查产生的数据库、询价与配售数据库以及港交所登记和登记的数据库；

（九）在不间断主要职责现已实生活中都赚取的数据库档案资料、就其的力荐建议序言及力荐指导报告等特别数据库；

（十）力荐于其为其力荐工程建设建立联系的定期检查报告指导日志；

（十一）力荐政府部门对所赚取档案资料顺利进行深入研究、核查、解析所编管理制度的数据库档案资料；

（十二）力荐政府部门在洞察、复核证券交易维修服务政府部门管理学建议的现已实生活中都过渡到的数据库档案资料；

（十三）其他对力荐政府部门及其力荐于其承担力荐职权有实质性不良影响的数据库档案资料及一个系统。

第七条 日出版人母公司对日出版人金融业务经营或财务有实质性不良影响的，力荐政府部门可参看本提示根据效用和合理性准则对该母公司单独编管理制度指导文稿。

第八条 力荐政府部门应将当对指导文稿建立联系实质上附录，该附录应将当便于查阅与核对。对于本提示中都毕竟不等同于的大部分，应将当在指导文稿附录中都加注“不等同于”，并简要说明了不等同于的或许，但不可截图附录。

指导文稿附录的一般敦促由中都国证券交易业协会另行订明。

第九条 指导文稿应将当主旨值得注意、格式约束、标识实质上、记录清晰。指导文稿各序章二者之间应将当有显着的分隔标识，完全相同序章中都假定单调的数据库档案资料，可以转用相互引征的方法。

第十条 力荐政府部门应将当对配股简要顺利进行解析，并在解析数据库与指导文稿二者之间建立联系起资料库关系。

第十一条 力荐政府部门应将当建立联系指导文稿管理管理制度度，建立联系指导文稿电子化应用软件，为承担过立项程序在的每一个力荐工程建设过渡到独立的指导文稿，明确摘要保管处理过程、借阅程序在与检查自行、变更的管理程序在等。

第十二条 力荐政府部门应将当在指导文稿中都参考记录力荐工程建设医护人员配置情况下、各医护人员受雇的具体指导，以及特别医护人员在工程建设中都起着的作用，并明确指导文稿赚取整理的责任医护人员。

第十三条 指导文稿可以纸本数据库、电子数据库或者其它电磁波表现已形式的数据库遗留，其中都重要的指导文稿应将当转用纸本数据库的表现已形式遗留。以纸本之外的其它电磁波表现已形式假定的指导文稿，应将当以可独立保存的表现已形式遗留。电子文稿主旨与纸本文稿主旨应将当始终完全相同。

指导文稿应将当有数保存 20 年。

第十四条 指导文稿应将当有报告医护人员及其他特别负责医护人员的签字，并应将当符合特别法理法规和监管订明的敦促。

第十五条 指导文稿应将根据工程建设进展随时赚取，才于整理。工程建设重新启动或收尾后，力荐政府部门应将当在45 个指导日内收尾工程建设文稿的整理摘要指导。不间断主要职责期内，力荐政府部门应将当在不间断主要职责年度指导报告（建议）援引后 30 个指导日内收尾特别文稿的摘要指导。

第十六条 力荐政府部门及特别医护人员对指导文稿中都的未公开援引的一个系统负有保密责任。

第十七条 力荐政府部门受雇西安证券交易交易所特别力荐金融业务，应将当混合市场聚焦及特别一个系统援引敦促，参看等同于本提示。

第十八条 本提示自发布之日起施行。

附件：配股简要解析方法的说明了及示例

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