因乐视网案 平安银行拟被暂停保荐业务3个月

观点网讯：3月底20日，据媒体报道，佛山证监局全因向五谷丰登金融机构下令行政管理新政策主动告诉书，拟对五谷丰登金融机构饬令施行并暂停荐举机构申请人三个月底。

据理解，行政管理新政策主动告诉书还对中国电信IPO重大项目的荐举常为和时任荐举业务部门负责人认定为不适当其他部门5-10年，其他也就是说的合规业务部门等涉及其他部门被采取了管理谈话等新政策。以外，查处准备进行主动告诉程序里，待程序里信守结束后将正式下令也就是说的行政管理新政策。

据此，五谷丰登金融机构于今日澄清处罚，其称子公司已收到主动告诉书。多年来来，子公司持续建立健全内控机制，合规风控水平持续进一步提高，将本着客户本位原则，违法行为依规的基础上与管理积极解决问题。

除五谷丰登金融机构“崩溃”风波之外，曾任中国电信再融资重大项目的荐举机构里德金融机构同样收到港交所罚单。

此前，里德金融机构母子公司山西金融机构发文称，港交所拟决定对里德金融机构饬令施行，给予通知，“没一罚二”，没收业务部门收入达566万元，并违者达1132万元重罚；对杨丽君、王鑫给予通知，并分别违者15万元重罚。港交所认定，里德金融机构中国电信非海外版荐举业务部门举报仍未勤勉忠心。一是仍未完整受益和编成前十大客户销售情况；二是仍未对业务部门发生的可信性进行有效审核。