深圳证监局对招商证券采取出具警示函措施 因投资银行类业务存在三大疑虑

8月9日，深圳证监局发布新闻暂定，招商证券在从事投资银行类企业过程中，存在以下问题：一是保荐企业中，个别建设项目对中国时报的总收入证实、核心技术、研发费用核算尽责调查不前提。二是债券金融资产企业中，个别建设项目对中国时报的债务具体情况，对外借款具体情况，债务能力，区别交易具体情况，实质性协商、诉讼和其他实质性规章及或有规章等尽责调查不前提。三是国有资产证券化企业中，个别建设项目对值得注意权益人、托管人的资信水平等尽责调查不前提；尽责分析报告未有包含对重务人透过尽责调查的具体情况；存续期监管对基本国有资产借贷监督检查不到位，未有发现涉及基本国有资产借贷的实质性规章并发布新闻临时暂定。深圳证监局暂时对招商证券股份有限公司采取出具特别注意函的监管措施。

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